内部統制部門長の職務内容

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内部統制部門の責任者の職務内容。完全な文書

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I.総則

内部統制部門の責任者は、公開株式会社「○○」（以下、当銀行）の専門職に属します。
彼の活動において、内部統制部門の責任者は以下によって導かれます。

ウクライナの現在の法律およびウクライナ銀行の規則;
株主総会、取締役会および銀行の経営会議の決定。
銀行の憲章;
内部統制の組織に関する規制;
活動を規制し、銀行の方針を定義する内部文書。
このジョブディスクリプション。

内部統制部門の責任者は、当行の経営委員会の会長に直属します。直接の管理下で運営され、当銀行取締役会によって承認された計画に従って業務が行われます。
内部統制部門長が不在（休暇、病気、その他の理由）している間は、企業の総取締役の命令により任命された者がその職務を遂行します。この人物は適切な権利を取得し、割り当てられた職務を高品質かつタイムリーに遂行する責任を負います。

II。公式の任務

内部統制部門の責任者は、次の義務を負います。

当行の各部門および個々の従業員の活動が法律、規制および専門的活動の基準の要件、活動を規制し、当行の方針を定義する内部文書、職務内容に準拠しているかどうかの定期的な検査を通じて、継続的な管理を組織します。
銀行の従業員による確立された手順、機能、および意思決定権限の遵守を常に管理することを保証します。
特定された違反を排除するための推奨事項とガイドラインを作成します。
違反を排除するための推奨事項と指示の実施を監視します。
各検査事実の文書化を確保し、検査結果に基づいて結論を作成し、検査中に調査されたすべての問題、特定された欠陥と違反、それらの除去のための推奨事項、および違反者に対する懲戒およびその他の措置の適用を反映します。
関係部門から受け取った書類の安全性を確保し、返却します。
違反を排除するための措置を講じるため、また当行の特定の従業員の活動を分析する目的で、検査の結果に基づく結論を当行の経営陣および当行の関連部門に提出します。
タイムリーに世銀の統治機関に次のことを通知します。

従業員による法律、規制、内部命令の違反の特定されたすべてのケースについて。
新たに特定されたすべてのリスク。
内部統制システムの機能に関連して当銀行が定めた手順に対する明らかになったすべての違反について。
違反を排除するために銀行の監査部門の長がとった措置とその結果について。

III。権利

内部統制部門の責任者は、次の権利を有します。
監査対象部門の責任者およびその権限を与えられた従業員から、監査に必要な以下の文書を受け取ります。

当銀行およびその下位部門の経営陣によって発行された命令およびその他の管理文書。
会計、会計および報告および金銭的決済文書。
銀行の監査部門の活動に対するコンピュータサポートに関連する文書。

当行の従業員が実行する行動および業務が、現在の法律、ウクライナ銀行の規制、当行の方針を決定する当行の内部文書、意思決定および実施手順、下された意思決定、実行された業務（完了した取引）に関する内部情報、財務状況および銀行活動のリスクの分析結果を含む会計および報告の組織の要件の要件に準拠しているかを判断します。
必要に応じて、内部管理タスクを解決するために銀行の他の構造部門の従業員を関与させます。
被検査部隊の施設内に立ち入ること。また、文書（アーカイブ）、現金および貴重品（現金金庫）の保管、コンピュータによるデータ処理、および機械媒体へのデータの保管に使用される敷地内に立ち入ること。その際には、被検査部隊の長またはその代理として従業員（従業員）の義務的な関与が必要である。
銀行経営委員会の会長の許可を得て、独立して、または監査対象部門の従業員の協力を得て、ファイルのコピー、ローカルエリアネットワークおよび自律型コンピュータシステムに保存されている記録のコピー、およびこれらの記録の転写を含む、受信した文書のコピーを作成します。

IV。責任

内部統制部門の責任者は、次の責任を負います。

ウクライナの現在の労働法で定められた範囲内で、この職務内容に規定されている公務の不適切な履行または不履行。
活動を遂行する過程で犯された犯罪については、ウクライナの現行の行政法、刑法、民事法によって定められた範囲内で行われます。
重大な損害を与えた場合 - ウクライナの現行の労働法および民事法によって定められた制限内で。

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